摩根大通因交易違規被重罰
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發布 : 03-17
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參考消息網3月16日報道 據美國《華爾街日報》網站3月14日報道，美國聯邦監管機構14日對摩根大通公司處以約3.5億美元的罰款，原因是該銀行未能對其自2019年以來執行的數十億筆交易進行適當監督。美聯儲說，摩根大通沒有對通過該公司的企業和投資銀行在30家交易所和其他交易渠道進行的交易和下單活動進行適當監督。這些交易既有該公司自己的交易，也有其客戶的交易。作為市場監管的首要規則，監管和執法機構要求銀行留意和記錄客戶及其交易，還要求銀行確保自身風險不會失控。銀行被要求對可疑行為作出標記，并在有需要時向調查人員移交相關文件。在既未承認也未否認上述指控的情況下，摩根大通同意向監管機構美聯儲和貨幣監理局支付3.482億美元的罰金。摩根大通發言人說：“已經完成某些補救行動，其他工作正在進行中。我們在審查時沒有發現任何員工有不當行為或對客戶或市場造成傷害。”摩根大通還表示，公司正在與第三家監管機構展開磋商，以解決涉及該公司收集與交易有關的客戶數據的指控。根據和解協議，摩根大通同意對以前的交易數據進行審查，以確保未出現任何不當市場行為，并在有需要時采取適當行動。此外，摩根大通還同意設立一個合規委員會，以確保該銀行能夠更好地監督其交易業務。今年2月，摩根大通披露，美國政府就該行對所執行交易的監督情況提出質詢。該行隨后稱，已查明在摩根大通商業和投資銀行部門存在一些違規行為。（編譯/曹衛國）
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